国华人寿山东分公司加强合规文化长效机制建设

2020年，为有效巩固“行业规范建设年”工作成果，进一步树立行业规范，强化规矩意识，夯实发展基础，确保全员思想认识再深入、制度规范再完善、执行能力再提升，国华人寿山东分公司根据山东银保监局统一部署，在全辖组织开展了“行业规范建设深化年”活动。

活动开展以来，公司统筹推进重点工作，突出“高管人员”和“基层一线”两个关键，强化组织部署，先后组织开展了领导带头“谈合规”、部门落实“讲合规”、员工交流“论合规”、完善制度“保合规”、专项排查“督合规”、加强考核“促合规”系列活动与工作，找差距、补短板、强弱项，在思想根源、制度根本、文化根基上下功夫，注重标本兼治，提高执行力，构建“不敢违规、不想违规、不愿违规”的合规文化长效机制。

领导带头“谈合规”

为了突出道德规范引领、引导员工行为，营造人人尽责的合规文化氛围，公司一把手和各高管人员带头谈合规，引导员工树立正确的价值观、职业操守，在分公司党支部领导下，年度开展“贯彻监管精神，深化四大规范”为主题的党建理论思想教育专题活动共计12次，要求党员干部要以思想认识再深入、制度规范再完善、执行能力再提升为目标，以提高期交保障业务占比、服务经济社会为抓手，主动承担规范深化的责任与使命，强化担当，以身作则，充分发挥党员干部的模范带头作用，抓好各项工作落实。

分公司总经理室成员亲赴一线开展合规宣讲，以监管重点工作部署为核心，结合工作实际，从公司整体到各条线、各部门细化落实全面覆盖，以领导层角度对“行业规范建设深化年”工作进行再安排再强调，使规范建设与合规理念深入人心。

部门落实“讲合规”

公司组织各部门开展了以合规文化宣讲为主题的活动，深入培育合规文化，增强全员合规经营理念。各部门通过早会，进行合规文化宣讲，汇报本部门针对“行业规范建设深化年”的落实举措，进一步引导全员持续树立“主动合规”、“合规创造价值”的合规理念，切实防范金融风险。

员工交流“论合规”

为了更好地维护金融消费者权益，强化合规销售的底线思维，公司组织各业务条线员工，结合日常工作及岗位职责，围绕对“合规”的理解，“我是谁、为了谁、依靠谁”和“岗位规范之我见”大讨论活动，就业务发展与规范合规的关系进行了深入交流，以员工亲身感受和专业研究提出对岗位、管理、流程、机制等规范的思考和建议，使全员自觉置身于深化规范建设工作中，进一步调动全员参与规范建设的积极性、主动性。

完善制度“保合规”

风险合规部牵头开展了内控制度梳理工作，各部门积极行动，全力配合，编纂形成了《国华人寿山东分公司内控制度汇编》，时间范围自2008年公司开业至今，覆盖全部业务所有制度流程，对历年修订、优化情况进行汇总统计，从制度基础优化分公司各项业务流程。本次制度汇编提高全员对制度的掌握和执行，进一步夯实内控管理基础，打牢全行合规稳健经营根基，真正发挥内部规章制度“第一道闸门”的作用。

专项排查“督合规”

针对排查坚持问题导向，对照问题清单梳理细化，逐项分解，将整改工作落实到具体的责任部门、整改责任人，确保整改落实到位。整改期间共召开整改方案研讨会议5次，督导追踪会议6次，由一把手牵头，督导整改工作。在开展问题整改的同时，以点及面、深挖根源、全面覆盖，加强对重点条线、重点部门、重点机构的督导检查，纠改内控薄弱环节，筑牢风险防线，增强专项排查和整改督导的针对性和实效性。

加强考核“促合规”

公司将“行业规范建设深化年”活动实施与工作成果纳入年度综合考评，充分发挥监督检查效力，坚持“能细则细、能深则深、举一反三、全面整改”，鼓励员工主动排查问题、改进工作不足。同时，加大违规问责惩治力度，对各条线安排的行业规范建设深化年活动敷衍应付、推进不力的严格追究相关人员的责任，用强力问责震慑提升行业规范建设成效。

国华人寿山东分公司通过持续开展深入人心的系列合规活动，形成了强有力“组合拳”，促进了全员合规意识的提高，持续推进道德规范、行为规范、服务规范、管理规范建设，有效巩固行业规范建设和乱象整治成果。

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