交易操纵？摩根大通准备支付近10亿美元的罚款

摩根大通准备支付近10亿美元的罚款，以结束美国司法部、商品期货交易委员会(CFTC)、和证监会对其金属期货和国债交易的市场操纵调查。

据媒体报道，由于细节尚未敲定，涉及的和解协议可能最早于本周公布。值得注意的是，接近10亿美元的罚款远超以往欺诈相关行为的罚款。目前尚不确定摩根大通是否会在法庭上面临司法部的额外罚款，预计政府与摩根大通的和解不会对其商业行为造成任何限制。

本次的案件于2019年9月浮出水面，当时针对三名现任或前任摩根大通员工共有14项刑事起诉。

起诉书称，交易员以及在纽约、伦敦和新加坡摩根大通办公室工作的八名未具名的同谋者，参与了一场长达多年的敲诈勒索活动，以操纵贵金属市场和欺诈客户。

起诉书中的三位被告分别是Michael Nowak、Gregg Smith和Christopher Jordan。其中，摩根大通的前常务董事Michael Nowak，他同时也曾是该公司全球贵金属部门的负责人。Gregg Smith和Christopher Jordan都曾担任摩根大通的执行董事，并是该公司的贵金属部门交易员。

他们均被控犯有一项合谋罪，罪名是“诈骗犯影响和腐败组织行为”(Racketeer Influved and Corrupt Organization Act，简称RICO)，以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。

美国联邦调查局(FBI)驻纽约助理局长William F.Sweeney Jr此前表示：“Smith、Nowak、Jordan和他们的同谋者参与了一项复杂的计划，并用一种对自然供需平衡产生负面影响的方式交易贵金属。他们被指控的行为不仅影响了贵金属市场，而且还影响了相关市场和他们所代表的银行的客户。只要我们继续在市场上看到这种类型的非法活动，我们将继续致力于调查并将那些犯下这些罪行的人绳之以法。”

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