全球快播：两基金销售公司因违规被警示

2022-07-12 06:30:09

来源：北京日报

(资料图片)

11日晚，中国证监会北京监管局对北京电盈基金销售有限公司、乾道基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务行政监管措施，并对两公司总经理采取出具警示函的行政监管措施。

前期现场检查发现，北京电盈基金销售有限公司在基金销售业务中存在以下问题：未向证监局报告实际控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股权被冻结等重大事项，长期隐瞒公司已无法正常运作相关情况；取得基金从业资格的实际在岗人数仅1人，长期持续不满足20人要求等。

乾道基金销售有限公司在基金销售业务中存在以下问题：移动端APP部分页面信息展示有误，且不具备披露基金从业人员信息等功能，不符合基金销售业务信息管理平台相关要求；取得基金从业资格人员不足20人等。

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