北京证监局连发8份处罚,加强对私募基金穿透式监管

2022-02-22 10:40:08

来源:环球网

近期北京证监局连发8份针对私募管理人的行政监管措施决定,对其中的7家管理人采取责令改正措施,对其中1家管理人出具警示函。值得注意的是,这8家管理人都不同程度地涉及到了与私募相冲突的业务。

其中国文新石投资基金管理(北京)有限公司将他人财产混同于基金财产从事投资活动,中溪资本管理(北京)有限公司不但将固有财产混同于基金财产从事投资活动,而且还侵占、挪用基金财产。7家私募管理人在基金的管理中有不同程度的违规行为,另一家管理人则在信披方面有违规。

对此有业内人士表示,由于资金流通本身的隐蔽性、流动性和灵活性,私募基金实际投向、资金周转等运作问题一直以来都是阳光私募违法违规行为的高发区,尤其是在股权类私募基金的运作中,它们资金流向非闭环的特点,日益成为监管以及内控合规的难点;不过随着私募穿透式监管的进一步加强和落实,部分私募资金运作的不规范行为逐步浮出水面。

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