证监会拟修改规定强化中介监管

昨天（26日），证监会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》向社会公开征求意见。修改规定将进一步压实资本市场证券中介服务机构“看门人”责任，加强对证券中介机构从业人员的监管，精准打击资本市场违法违规行为。

证监会介绍，此次修改一方面加强对证券中介机构从业人员的监管，证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查，证监会中止审查行政许可申请的，不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。另一方面，为提高证券中介机构复核工作的质量，避免复核工作“走过场”，明确复核人员的法律责任。复核意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将依照规定予以处理。

另外，修改规定还将明确，在受理阶段为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的，证券公司、证券服务机构可以按规定进行复核，但内部控制机制存在严重问题，或者涉案行为对市场有重大影响的除外。

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