投行老兵借200万炒1股 交易两周后遇停牌

“证券从业人员不得炒股”——这条红线，在新证券法中依然是不可逾越的。

这条红线，可以更好维护市场三公原则，而有时候，也是对证券从业人员的关怀和保护。

但这些年来，总有证券从业人员变着法子硬要去碰这条红线。结果呢?

套用一个段子：“结果令人舒适”。

比如下面这个最新案例：有9年证券从业经验的王某旺，在申万宏源证券承销保荐任职期间，向同学借钱借账户买卖一只股票，非但没赚到钱，还亏损近150万元。事发后，又被证监会罚款10万元。

8%年息借钱炒股

上周，宁波证监局发布了一则行政处罚决定书。而被处罚的人员，是在申万宏源证券承销保荐任职的王某旺。协会信息显示，王某旺于2011年12月入职申万宏源西部，2015年7月离职。次月起任职于申万宏源承销保荐，目前显示在职。

这位从业9年的投行老兵，亲身“下场”炒股，不仅证券账户是借的，连炒股的钱，都是向同学霍某辉借的。

2017年8月30日，霍某辉在中国银河证券开立了证券账户。第二天，王某旺就与霍某辉签订了“书面合同”(别看不合法，竟然也有“合同”)，约定王某旺出资30万元作为保证金，向霍某辉借款200万元，借款利息为年化8%，账户亏损由王某旺承担，借款部分的盈利金额由王某旺分成80%、霍某辉分成20%。

就交易一只股票

王某旺以8%的利率借钱炒股，非但没赚钱，还倒亏了一百多万。

2017年8月30日至2019年5月23日，王某旺借用霍某辉的上述证券账户，持有、买卖“南京新百”。

在王某旺交易南京新百后半个月后，公司于2017年9月15日发布了关于筹划重大资产重组停牌的公告。

2017年底，南京新百披露收购预案，拟发行股份收购世鼎香港100%股权，世鼎香港的主要经营性资产为美国生物医药公司Dendreon的全部股权。

当年的12月26日，南京新百复牌，但复牌当天只是高开，随即就被砸至绿盘，留下了一根长阴线。

到了2018年，南京新百控股股东三胞集团陷入流动性问题，在这一年的6月底，南京新百连续8个交易日跌停，股价快速被腰斩。

在王某旺买卖及持股期间，南京新百的走势是这样：

如今，根据处罚书，王某旺累计买入11.71万股南京新百，成交金额294.34万元(买入均价在25元以上);累计卖出9.91万股，成交金额124.56万元(卖出均价不到13元);此外，收到红利5436元。经计算，卖出亏损149.06万元，余股账面获利6313.52元，合计亏损148.42万元。

亏钱还得受处罚

一顿操作猛如虎，一看亏了七成五。同时，还要面临监管处罚。

宁波证监局表示，王某旺借用霍某辉证券账户持有、买卖股票的行为，违反证券法第四十三条的规定(新证券法中是第四十条)，依照法律规定，宁波证监局决定：责令王某旺依法处理非法持有的股票，并处以10万元罚款。

监管对“从业人员炒股”一向明令禁止。且近两年来，随着监管层对证券从业人员违规买卖股票、参与证券交易的稽查执法力度明显加强，此类罚单不断增多。而新证券法对证券从业人员炒股依然设有红线，这炒股的“瘾头”还真是要不得。

关键词： 投行 停牌