海南证监局披露〔2022〕3号行政处罚决定书

2022-03-14 09:43:03来源：金融界

一宗收购案发生3起内幕交易，名臣健康内控“失控”。

3月11日，海南证监局披露〔2022〕3号行政处罚决定书，对陈华升内幕交易名臣健康的违法行为合计罚没7272.49万元。在内幕交易过程中，陈华升动用1000万元进行配资买入。

处罚书显示，2018年以来，名臣健康用品股份有限公司(以下简称名臣健康)管理层计划立足于主营业务，在市场上寻求与公司主营业务相关的上下游企业或健康领域企业进行合作。2019年，名臣健康开始将收购目标放宽到动漫及游戏类项目。 2020年5月24日，名臣健康董事长陈某发，副总经理、董事会秘书陈某松，财务总监彭某青和广发证券杨某建在上海见面会谈，陈某发希望杨某建帮忙寻找合适的收购标的，帮助名臣健康进行业务转型。

2020年5月底，杨某建会见广州冰鸟网络科技有限公司董事长陈华升，提出某上市公司有并购需求，向陈华升了解其名下游戏公司是否愿意出售。陈华升表示暂时无出售的需求。6月初，陈华升联系杨某建向其介绍了海南华多网络科技有限公司(以下简称海南华多)和杭州雷焰网络科技有限公司(以下简称杭州雷焰)的经营情况。随后，杨某建向名臣健康副总经理、董事会秘书陈某松介绍了这两家公司的情况，陈某松表示愿意到上述两家公司考察。

2020年6月11日，名臣健康陈某发、彭某青和陈某松前往广州考察海南华多和杭州雷焰。6月28日，杨某建、陈华升、孟某及郑某伟赴汕头名臣健康总部，与陈某发、许某壁、彭某青及陈某松进行会谈。双方就各自关注的问题进行沟通，同时就合作的可行性进行交流，名臣健康进一步明确了收购意向，基本上确定了现金收购海南华多、杭州雷焰的原则和分步支付的交易方式。

2020年8月7日，名臣健康与海南华多、杭州雷焰签署交易协议。同日，名臣健康召开董事会、监事会会议，审议并通过收购海南华多、杭州雷焰100%股权的议案。8月10日，名臣健康正式发布《关于收购海南华多网络科技有限公司100%股权、杭州雷焰网络科技有限公司100%股权的公告》。

海南证监局指出，名臣健康收购海南华多、杭州雷焰股权事项属于《证券法》第八十条第二款第(二)项规定的公司的重大投资行为，构成《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息不晚于2020年6月28日形成，公开于2020年8月10日，陈华升为内幕信息知情人。

在内幕信息敏感期，陈华升实际控制和使用2个证券账户于2020年8月4日至7日合计买入“名臣健康”93.01万股，成交金额1811.01万元。

值得一提的是，陈华升实际控制的2个账户都是配资账户。“谢某红”华鑫账户于2020年8月3日合计转入2010万元，其中只有500万元来源于陈华升，“刘某荣”平安证券账户于2020年7月31日刚开立，2020年8月4日即大笔转入1900万元，其中500万元来源于陈华升，剩余资金皆是股票配资款。

内幕信息公开后，陈华升将上述股票全部卖出，成交金额3634.04万元，合计获利1818.12万元。

海南证监局指出，陈华升上述行为违反了《证券法》第五十条、五十三条的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。海南证监局决定，没收陈华升违法所得1818.12万元，并处以5454.37元的三倍罚款。

事实上，在名臣健康拟收购海南华多网络和杭州雷焰网络过程中，尚不止发生了这一起内幕交易行为。

另在2022年2月，海南证监局披露的〔2022〕1号、2号罚单显示，王森荣、李璇如夫妇因内幕交易名臣健康，被罚没共计664.62余万元。根据行政处罚决定书，向王森荣夫妇泄密的人是名臣健康副董事长许某壁，内幕信息敏感期内，2020年7月7日至8月8日王森荣与许某壁存在17次手机通话。

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