Polevikov被指用妻子名义开立证券账户涉嫌操作“老鼠仓”

2021-09-26 08:46:10来源：金融界

现年48岁的Polevikov被指用他以妻子名义开立的证券账户，利用有关可能代表公司客户进行的交易的内幕信息建老鼠仓。曼哈顿的联邦检察官表示，他靠大额交易可产生的相对较小价格波动赚了850万美元。他们说，Polevikov进行了3，000多笔交易，其中一些是在公司的电脑上操作的。

9月23日，用150万美元保释后，Sergei Polevikov离开曼哈顿联邦法院。

Polevikov也遭到美国证券交易委员会(SEC)起诉。SEC在声明中称，他曾在“两家著名资产管理公司”担任量化分析师。SEC称，至少从2014年1月到2019年10月，Polevikov“可以获知有关其雇主证券指令和交易之规模和时间的实时非公开信息”，并借机悄悄抢先交易。

据一位知情人士，虽然法院文件没有提OppenheimerFunds的名字，但它正是Polevikov在上述时期中工作的地方。

景顺的一名代表不予置评。景顺在2019年收购了OppenheimerFunds。

Polevikov被控一项证券欺诈、一项电汇欺诈和一项投资公司欺诈。他于周三晚被捕，并于周四下午在曼哈顿联邦法院被法官James L. Cott提审。Cott同意了150万美元的保释方案，条件是以现金或财产作保并由他的妻子共同签署。

Polevikov的代表律师Brooke Cucinella称，他将“大力为自己辩护”。Cucinella说，他对这些指控感到惊讶，并认为政府搞错了。

根据SEC的起诉书，Polevikov会看到所在机构的客户在一个内部系统下达的指令——在它们被处理的时候，并会用他妻子的账户进行相同的交易。

“如果Polevikov看到了一个买入某公司证券的挂单，他也会买入;如果看到卖出挂单，他就会卖出或做空这只股票，”SEC说。“在雇主的交易被执行后，Polevikov通常会在当天晚些时候平仓，借助雇主的大型交易所引起的价格波动获利。”

在检察官举的一个例子中，该机构于2018年1月19日下了购买Itau Unibanco股票的一笔大单。在交易执行前，Polevikov妻子的帐户进行了购买这家公司40万股股票的交易。当该机构执行指令时，他妻子账户中的股票被卖出，获利约96，358美元。

Polevikov被指用妻子名义开立证券账户 涉嫌操作“老鼠仓”